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中證監:上交所將加強對科創板發行承銷監管

中證監負責人表示,上交所將加強對科創板證券發行承銷過程監管,督促各方合理定價,對違法違規行為及時采取監管措施及紀律處分措施。

同時,發行承銷涉嫌違法違規或者存在異常情形的,中證監可以要求上交所對相關事項進行調查處理,或者直接責令發行人和承銷商暫停或中止發行。

負責人稱,在科創板起步階段試行「跟投」制度,是設立科創板并試點注冊制過程中的一項制度創新。下一步,中證監將密切關注科創板運行情況,指導上交所及時評估該制度實施效果,適時予以調整。

中證監將進一步強化保薦、承銷機構日常監管,督促證券公司建立有效的內部管控制度,對于在「跟投」過程中出現的利益輸送、非公平交易等違法違規行為,依法予以處罰。

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